|
🔢 ИНН:
|
6670093587 |
|---|---|
|
🆔 ОГРН:
|
1056603693080 |
|
📍 Адрес:
|
620062, область Свердловская, город Екатеринбург, улица Гагарина, 14 |
|
🔎 Тип проверки:
|
Плановая проверка |
|
📌 Статус:
|
Завершена |
|
⚠️ Нарушения:
|
Да |
|
📅 Дата начала:
|
04.02.2019 |
Министерство финансов Российской Федерации организовало проверку (статус: Завершена) . организации Общество с ограниченной ответственностью "Ломбардная компания "Драгоценности Урала" (ИНН: 6670093587) , адрес: 620062, область Свердловская, город Екатеринбург, улица Гагарина, 14
Будьте в курсе всех проверок этой организации в реальном времени
| Адрес | 620062, область Свердловская, город Екатеринбург, улица Вильгельма де Геннина, дом 45; 622034, область Свердловская, город Нижний Тагил, улица Газетная, дом 70; 622018, область Свердловская, город Нижний Тагил, улица Юности, дом 14 А; 622052, область Свердловская, город Нижний Тагил, улица Зари, дом 11 |
|---|---|
| Тип адреса места составления акта о проведении КНМ | Место фактического осуществления деятельности |
| Тип объекта проведения КНМ | Иное |
| Адрес | 620062, область Свердловская, город Екатеринбург, улица Гагарина, 14 |
| Тип адреса места составления акта о проведении КНМ | Место нахождения юридического лица |
| Тип объекта проведения КНМ | Иное |
| Дата и время составления акта о проведении КНМ | 2019-03-01T14:00:00.0 |
|---|---|
| Место составления акта о проведении КНМ | 620062, область Свердловская, город Екатеринбург, улица Гагарина, 14 |
| Тип адреса места составления акта о проведении КНМ | Место нахождения юридического лица |
| Дата начала | 2019-03-01T14:00:00.0 |
| Длительность КНМ (в днях) | 20 |
| Фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) руководителя, иного должностного лица юридического лица, уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении КНМ | Мелкозерова Татьяна Валентиновна |
| Должность руководителя, иного должностного лица юридического лица, уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении КНМ | Заместитель директора по внутреннему контролю ООО "Ломбард "Драгоценности Урала" по приказу от 29.01.2019 №138-ЛК |
| Тип представителя должностного лица, уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении КНМ | Уполномоченный представитель |
| Отметка об ознакомлении или отказе от ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи | Нет |
| ФИО | Викулов Игорь Алексеевич |
|---|---|
| Должность | ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней |
| Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ | Проверяющий |
| ФИО | Прокопьев Николай Иванович |
| Должность | ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней |
| Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ | Проверяющий |
| ФИО | Шулаев Иван Игоревич |
| Должность | ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней |
| Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ | Проверяющий |
| Характер выявленного нарушения | Сведения о нарушении |
|---|---|
| Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения (с указанием положений правовых актов) | В территориально обособленных подразделениях в залоговых билетах не отражались все данные о заложенных вещах, позволяющих их идентифицировать, а именно достоверные данные по именникам, по наименованию драгоценного металла, о количестве вещей из драгоценных металлов, о наличии или отсутствии оттиска пробирного клейма или оттиска именника изготовителя. |
| Характер выявленного нарушения | Сведения о нарушении |
| Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения (с указанием положений правовых актов) | В территориально обособленных подразделениях хранение ценностей осуществлялось с другими материалами, а именно вместе с бланками строгой отчетности. |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Сведения о направлении материалов о выявленных нарушениях обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, в государственные органы и органы местного самоуправления в соответствии с их компетенцией |
|---|---|
| Текст | Составлен Протокол об административном правонарушении №015-19/003 от 01.03.2019 по ст.19.14 КоАП РФ в отношении должностного лица - начальника Екатеринбургского отделения ломбардов ООО "Домбардная Компания "Драгоценности Урала" Ваулина Александра Игоревича и направлен Мировому судье Судебного участка №2 Кировского районного суда г. Екатеринбурга В.Д.Грибановой письмом от 04.03.2019 №30-15-1.3-01/226 |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
| Текст | Составлен Протокол об административном правонарушении №015-19/002 от 01.03.2019 по ст.19.14 КоАП РФ в отношении должностного лица - начальника Тагильского отделения ломбардов ООО "Домбардная Компания "Драгоценности Урала" Гнатовской Анастасии Евгеньевны и направлен Мировому судье Судебного участка №2 Кировского районного суда г. Екатеринбурга В.Д.Грибановой письмом от 04.03.2019 №30-15-1.3-01/225 |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Текст | 1.Постановлением по делу об административном правонарушении (далее - АП) №5-150/2019 от 27.03.2019 Гнатовская А.Е. не признана виновной в совершении АП, данное нарушение исключено из объема нарушений. 2.Постановлением по делу об административном правонарушении (далее - АП) №5-149/2019 от 27.03.2019 Ваулин А.И. не признан виновным в совершении АП, производство по делу прекращено на основании п.2 ч.1 ст.24.5 КоАП РФ. |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний) |
| Текст | Письмо от 11.03.2019 №443/ЛК о принятии мер, указанных в предписании и о направлении Приказа от 04.03.2019 №318а-ЛК "Об усилении внутреннего контроля соблюдения требований законодательства РФ". |
| Код | №30-15-1.1-28/219 |
|---|---|
| Дата вынесения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | 2019-03-01 |
| Срок выполнения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | 2019-04-01 |
| Содержание предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | В залоговых билетах отражать все данные о заложенной вещи, позволяющие их идентифицировать, а именно достоверные данные по именникам, по наименованию драгоценного металла, о количестве вещей из драгоценных металлов, о наличии или отсутствии оттиска пробирного клейма или оттиска именника изготовителя. |
| Отметка о невыполнении предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | Нет |
| Положение нормативно-правового акта | п.п. 3 п.5 ст.7 Федерального закона от 19.07.2007 №196-ФЗ "О ломбардах" |
|---|---|
| Тип положения нормативно-правового акта | Подлежащие проверке обязательные требования и требования установленные муниципальными правовыми актами |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении |
|---|---|
| Текст | Составлен Протокол об административном правонарушении №015-19/002 от 01.03.2019 по ст.19.14 КоАП РФ в отношении должностного лица - начальника Тагильского отделения ломбардов ООО "Домбардная Компания "Драгоценности Урала" Гнатовской Анастасии Евгеньевны и направлен Мировому судье Судебного участка №2 Кировского районного суда г. Екатеринбурга В.Д.Грибановой письмом от 04.03.2019 №30-15-1.3-01/225 |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Сведения о привлечении к административной ответственности виновных лиц |
| Текст | Постановлением по делу об административном правонарушении (далее - АП) №5-150/2019 от 27.03.2019 Гнатовская А.Е. признана виновной в совершении АП с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 10000 (десять тысяч) рублей. |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Сведения об исполнении постановления по делу об административном правонарушении |
| Текст | Штраф 10000 (десять тысяч) рублей Гнатовской А.Е. оплачен. Чек ордер от 15.04.2019. |
| Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ | Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний) |
| Текст | Письмо от 11.03.2019 №443/ЛК о принятии мер, указанных в предписании и о направлении Приказа от 04.03.2019 №318а-ЛК "Об усилении внутреннего контроля соблюдения требований законодательства РФ". |
| Код | №30-15-1.1-28/219 |
|---|---|
| Дата вынесения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | 2019-03-01 |
| Срок выполнения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | 2019-04-01 |
| Содержание предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | ООО "Ломбард "Драгоценности Урала" осуществлять хранение ценностей в соответствие с требованиями п. 42 Инструкции от 09.12.2016 №231н и не допускать повторных случаев совместного хранения драгоценных металлов и драгоценных камней с другими материалами. |
| Отметка о невыполнении предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ | Нет |
| Положение нормативно-правового акта | пункт 42 «Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них, а так же ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении», утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации от 09.12.2016 № 231н. |
|---|---|
| Тип положения нормативно-правового акта | Подлежащие проверке обязательные требования и требования установленные муниципальными правовыми актами |
| ФИО | Мелкозерова Татьяна Валентиновна |
|---|---|
| Должность | Заместитель директора по внутреннему контролю ООО "Ломбард "Драгоценности Урала" по приказу от 29.01.2019 №138-ЛК |
| Тип представителя должностного лица, уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении КНМ | Уполномоченный представитель |
| Тип сведений о результате | Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи |
|---|---|
| Текст | С актом проверки ознакомлен и экземпляр акта получил 01.03.2019 Директор ООО "Ломбард "Драгоценности Урала" И.М. Ваулин с отметкой о несогласии с указанными в акте формулировками замечаний и последующим представлением пояснений. |
| Вид государственного контроля (надзора) | Федеральный государственный пробирный надзор. |
|---|---|
| Вид государственного контроля (надзора) | Федеральный государственный пробирный надзор. |
| Субъект проверки - Резидент РФ | Да |
|---|---|
| Тип субъекта КНМ | ЮЛ/ИП |
| Наименование юридического лица (ЮЛ) или фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится КНМ | Общество с ограниченной ответственностью "Ломбардная компания "Драгоценности Урала" |
| ИНН | 6670093587 |
| ОГРН | 1056603693080 |
| Дата присвоения ОГРН (дата регистрации) юридического лица (ЮЛ) или индивидуального предпринимателя (ИП) | 2005-08-16 |
| Дата основания юридического лица (ЮЛ) или индивидуального предпринимателя (ИП) | 2005-09-27 |
| Дата проведения последнего КНМ в отношении проверяемого лица | 2012-12-25 |
| Форма проведения КНМ | Выездная |
|---|---|
| Вид государственного контроля (надзора) | Федеральный государственный пробирный надзор. |
| Способ уведомления проверяемого лица о проведении КНМ | Иное |
| Дата уведомления проверяемого лица о проведении КНМ | 2019-01-28 |
| Идентификатор органа контроля (надзора) из Федерального реестра государственных и муниципальных услуг (ФРГУ) | 10000001242 |
|---|---|
| Наименование органа контроля (надзора) из Федерального реестра государственных и муниципальных услуг (ФРГУ) | Министерство финансов Российской Федерации |
| ОГРН органа государственного контроля (надзора) | 1037739085636 |
| Идентификатор органа контроля (надзора) из Федерального реестра государственных и муниципальных услуг (ФРГУ) вышестоящей организации | 10000000234 |
| ФИО | Викулов Игорь Алексеевич |
|---|---|
| Должность | ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней |
| Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ | Проверяющий |
| ФИО | Шулаев Иван Игоревич |
| Должность | ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней |
| Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ | Проверяющий |
| ФИО | Прокопьев Николай Иванович |
| Должность | ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней |
| Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ | Проверяющий |
| Дата начала | 2019-02-04 |
|---|---|
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Метка об указании только месяца проведения (КНМ) для плановых КНМ | Нет |
| Срок проведения КНМ (в рабочих днях) | 20 |
| Отметка о включении плановой проверки (КНМ) в ежегодный сводный план проведения плановых проверок | Да |
| Цели, задачи, предмет КНМ | Исполнение требования законодательства РФ, регламентирующего работу с драгоценными металлами и драгоценными камнями |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - оценка соответствия нормативным требованиям порядка организации и ведения учета драгоценных металлов и драгоценных камней, их лома и отходов; |
|---|---|
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - ознакомление с организационной структурой, проверки наличия правоустанавливающих документов и оценки соответствия условий финансово-хозяйственной деятельности сведениям специального учета; |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - оценка соответствия нормативным требованиям порядка совершения залоговых операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями, проверка правил кредитования ломбардом, сопоставление данных залоговых операций с учетом; оценка соответствия нормативным требованиям порядка совершения операций с невостребованным имуществом из драгоценных металлов и драгоценных камней, в т.ч. реализация имущества граждан через торги, проверка выполнения ломбардом обязательств перед заемщиками; |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - проверка наличия ценностей из драгоценных металлов и драгоценных камней в ломбардах, в т.ч. на предмет наличия/отсутствия оттисков пробирных клейм и именников производителей на ювелирных и иных изделиях из драгоценных металлов и драгоценных камней, сличение их с результатами оформления залоговых операций, а также проверка наличия лома и отходов, реактивов (при необходимости) и сличение с учетом; |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - сбор и реализация отходов, содержащих драгоценные металлы (драгоценные камни); |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - проверка порядка проведения инвентаризации драгоценных металлов и драгоценных камней, лома и отходов (реактивов при необходимости), и порядка отражения её результатов в бухгалтерском учете; |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - оценка условий хранения, транспортировки и обеспечения сохранности драгоценных металлов и драгоценных камней; |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - проверка соответствия квалификации работников на право осуществления работ (услуг); |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ | - проверка наличия весового хозяйства, инвентаря и их соответствие установленным требованиям. |
| Дата начала | 2019-02-04 |
| Дата окончания проведения мероприятия | 2019-03-01 |
| Наименование основания проведения КНМ | Истечение трех лет со дня срока государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя |
|---|---|
| Основание проведения КНМ | Истечение трех лет со дня срока государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя |
| Дата, характеризующая один из вариантов основания проведения КНМ как основание проведения | 2005-08-16 |
| Сведения о необходимости согласования КНМ | Да |
| Наименование основания проведения КНМ | Истечение трех лет со дня окончания проведения последней плановой проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя |
| Основание проведения КНМ | Истечение трех лет со дня окончания проведения последней плановой проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя |
| Дата, характеризующая один из вариантов основания проведения КНМ как основание проведения | 2012-12-25 |
| Сведения о необходимости согласования КНМ | Да |
| Наименование основания проведения КНМ | Истечение трех лет со дня начала осуществления юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем предпринимательской деятельности в соответствии с представленным в уполномоченный Правительством Российской Федерации в соответствующей сфере федеральный орган исполнительной власти уведомлением о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности в случае выполнения работ или предоставления услуг, требующих представления указанного уведомления |
| Основание проведения КНМ | Истечение трех лет со дня начала осуществления юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем предпринимательской деятельности в соответствии с представленным в уполномоченный Правительством Российской Федерации в соответствующей сфере федеральный орган исполнительной власти уведомлением о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности в случае выполнения работ или предоставления услуг, требующих представления указанного уведомления |
| Дата, характеризующая один из вариантов основания проведения КНМ как основание проведения | 2005-09-27 |
| Сведения о необходимости согласования КНМ | Да |
| Документ о согласовании проведения КНМ | Номер приказа руководителя-Дата приказа руководителя |
|---|---|
| Номер распоряжения или приказа руководителя (заместителя руководителя) органа контроля (надзора) о проведении КНМ | 1 |
| Дата распоряжения или приказа руководителя (заместителя руководителя) органа контроля (надзора) о продлении срока проведения КНМ | 2019-01-28 |
| Положение нормативно-правового акта | - ст.ст. 9, 12 Федерального закона РФ от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»; |
|---|---|
| Тип положения нормативно-правового акта | Правовые основания проведения проверки |
| Положение нормативно-правового акта | - п.2 ст. 26.1 Федерального закона РФ от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»; |
| Тип положения нормативно-правового акта | Правовые основания проведения проверки |
| Положение нормативно-правового акта | - п.6 Постановления Правительства РФ от 12.12.2015 №1355 «Об утверждении Правил осуществления федерального государственного пробирного надзора». |
| Тип положения нормативно-правового акта | Правовые основания проведения проверки |