РОСПРОВЕРКИ

Проверка Индивидуальный предприниматель Катаков Николай Васильевич
№002003341776

🔢 ИНН:
667109965935
🆔 ОГРН:
312667131400044
📍 Адрес:
620014, Свердловская область, город Екатеринбург, улица Вайнера, 9 А
🔎 Тип проверки:
Плановая проверка
📌 Статус:
Завершено
⚠️ Нарушения:
Да
📅 Дата начала:
03.03.2020

Министерство финансов Российской Федерации 03.03.2020 проведена проверка (статус: Завершено). организации Индивидуальный предприниматель Катаков Николай Васильевич (ИНН: 667109965935) , адрес: 620014, Свердловская область, город Екатеринбург, улица Вайнера, 9 А

Причина проверки:

Целью проверки является контроль за исполнением требований законодательства Российской Федерации, регламентирующих работу с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Задачами настоящей проверки являются: осуществление Федерального государственного пробирного надзора за соблюдением индивидуальным предпринимателем по месту нахождения территориальных обособленных подразделений обязательных требований в сфере осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями за период деятельности с 01.01.2019 по 31.03.2020. Предметом настоящей проверки является соблюдение обязательных требований законодательства Российской Федерации в сфере осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями (далее ДМ и ДК).

Цели, задачи проверки:

Истечение установленного законом периода со дня государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя.

Выявленные нарушения (5 шт.):
  • об изменении сведений об адресе объекта недвижимости нежилого назначения, в котором осуществляется деятельность, на г. Екатеринбург, ул. Вайнера, 9 «А» Литер «А», содержащихся в карте специального учета ИП6601509760 от 08.02.2017, ИП Катаков Н. В. в течение 5 рабочих дней не представил в уполномоченный орган (ГИПН) заявление в произвольной форме о внесении соответствующих изменений в карту специального учета, подписанное индивидуальным предпринимателем, а также карту специального учета, содержащую новые сведения. Устранено в ходе проверки.
  • ИП Катаков Н. В. за проверяемый период полученный от населения (заказчика) по наряд-заказам (форма БО-10) Серии БНЮ №№: 330068 от 08.04.2019, 330070 от 29.04.2019, 330071 от 06.05.2019, 330072 от 10.06.2019, 330073 от 01.07.2019, 330074 от 26.07.2019, 330075 от 19.08.2019, 330076 от 23.08.2019, 330077 от 23.08.2019, 330069 от 21.01.2020, лом драгоценных металлов в виде лома золота 585 (пробы), общей массой 272,65 г., не направил в аффинажные организации для аффинажа драгоценных металлов или в другие организации для обработки (переработки) в целях последующего аффинажа драгоценных металлов аффинажными организациями.
  • ИП Катаковым Н. В. в период с 01.01.2019 по 06.02.2020 не подвергнуто ежегодной поверке средство измерения весы лабораторные электронные ТЕ612 «Sartorius», рег. № 28157-04, заводской (серийный) номер 18803924, установленные в помещении (ювелирная мастерская) ИП Катакова Н. В., по адресу: г. Екатеринбург, ул. Вайнера, д. 9 «А», Литер «А». Устранено в ходе проверки.
  • ИП Катаков Н. В. полугодовой Отчет на бланке Приложение к форме N 2-ДМ "Сведения об остатках, поступлении и сдаче драгоценных металлов в виде лома и отходов для последующей переработки и аффинажа" (в отношении сведений о накопленных отходах драгоценных металлов от собственного производства и ремонта ювелирных изделий из драгоценных металлов) не составил и не представил в адреса, указанные на титульном листе бланка, за полугодие 5 августа 2019 г. после отчетного периода.
  • в проверяемый период учёт драгоценных металлов и драгоценных камней ИП Катакова Н. В., ведущийся ИП Катаковым Н. В. в книгах движения заказов (журналах) и наряд-заказах по форме БО-10, не обеспечивает точность сведений о количестве драгоценных металлов в массе драгоценных металлов, находящихся в обороте у ИП Катакова Н. В. по адресу: г. Екатеринбург, ул. Вайнера, д. 9 «А», Литер «А», а именно: в ходе проверки в учёте ИП Катакова Н. В., ведущегося в книгах движения заказов, установлено наличие расхождений о количестве драгоценных металлов в массе в граммах, вследствие: - внесения ИП Катаковым Н. В. в учёт по наряд-заказу Серия БНЮ 330071 от 06.05.2019 не точных (недостоверных) сведений о массе в граммах (на 0,79 г), - отсутствия в учёте ИП Катакова Н. В. сведений о количестве драгоценных металлов в ювелирном изделии в массе в граммах, принятого по наряд-заказу Серия БНЮ 677270 от 15.01.2020.
Нарушенный правовой акт:
  • п. 10 Правил ведения специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 01.10.2015 № 1052
  • №:41-ФЗ от 26.03.1998 О ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЯХ
  • п. 46 Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации от 9 декабря 2016 г. № 231н
  • п. 50 Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации от 9 декабря 2016 г. №231н
  • п. 5 Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации от 9 декабря 2016 г. №231н
  • Устав Федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации», утверждённый приказом Министерства финансов Российской Федерации № 687 от 21.12.2016.
  • №:294-ФЗ от 26.12.2008 О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля
  • №:1355 от 12.12.2015 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРОБИРНОГО НАДЗОРА
Выданные предписания:
  • Исполнять требование п/п. 1.1. ст. 20 Главы V. Федерального закона Российской Федерации от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» в части направления ИП Катаковым Н. В. иного лома драгоценных металлов в аффинажные организации для аффинажа драгоценных металлов или в другие организации для обработки (переработки) в целях последующего аффинажа драгоценных металлов аффинажными организациями.
  • Исполнять требование п. 50 Инструкции от 09 декабря 2016 № 231н о представлении первичных статистических данных о движении драгоценных металлов и драгоценных камней по утвержденным формам федерального государственного статистического наблюдения в соответствии с указаниями по их заполнению по адресам, в сроки и с периодичностью, которые указаны на бланках этих форм, в т.ч. полугодового Отчета на бланке Приложение к форме N 2-ДМ "Сведения об остатках, поступлении и сдаче драгоценных металлов в виде лома и отходов для последующей переработки и аффинажа", за полугодие 5 августа, после отчетного периода.
  • Исполнять требование п. 5 Инструкции от 09 декабря 2016 № 231н в части обеспечения в учёте драгоценных металлов и драгоценных камней ИП Катакова Н. В. точности сведений о количестве драгоценных металлов в массе в граммах;
Смотреть все проверки данной организации (1 шт.) →

🔔 Получайте уведомления о новых проверках!

Будьте в курсе всех проверок этой организации в реальном времени

Подписаться

Общая информация

Проверяющая организация:
Министерство финансов Российской Федерации
Регион:

Подробная информация

Объект КНМ, комплекс атрибутов, описывающих объект проверки

Адрес объекта проведения КНМ 620014, Свердловская область, город Екатеринбург, улица Вайнера, 9 А
Тип адреса места составления акта о проведении КНМ Место фактического осуществления деятельности
Тип объекта проведения КНМ Иное

Результат проведения КНМ

Дата и время составления акта о проведении КНМ 27.03.2020 15:00:00
Место составления акта о проведении КНМ 620014, Свердловская область, город Екатеринбург, улица Вайнера, 9 А
Тип адреса места составления акта о проведении КНМ Место фактического осуществления деятельности
Дата начала проведения мероприятия 27.03.2020
Срок проведения КНМ (в рабочих часах) 3
Отметка об ознакомлении или отказе от ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи Нет

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и должность должностного лица (должностных лиц), проводившего КНМ

ФИО должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Викулов Игорь Алексеевич
Должность должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Уральской ГИПН
Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Проверяющий
ФИО должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Шулаев Иван Игоревич
Должность должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Уральской ГИПН
Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Проверяющий

Нарушение, связанное с результатом КНМ

Характер выявленного нарушения Сведения о нарушении
Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения (с указанием положений правовых актов) об изменении сведений об адресе объекта недвижимости нежилого назначения, в котором осуществляется деятельность, на г. Екатеринбург, ул. Вайнера, 9 «А» Литер «А», содержащихся в карте специального учета ИП6601509760 от 08.02.2017, ИП Катаков Н. В. в течение 5 рабочих дней не представил в уполномоченный орган (ГИПН) заявление в произвольной форме о внесении соответствующих изменений в карту специального учета, подписанное индивидуальным предпринимателем, а также карту специального учета, содержащую новые сведения. Устранено в ходе проверки.
Характер выявленного нарушения Сведения о нарушении
Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения (с указанием положений правовых актов) ИП Катаков Н. В. за проверяемый период полученный от населения (заказчика) по наряд-заказам (форма БО-10) Серии БНЮ №№: 330068 от 08.04.2019, 330070 от 29.04.2019, 330071 от 06.05.2019, 330072 от 10.06.2019, 330073 от 01.07.2019, 330074 от 26.07.2019, 330075 от 19.08.2019, 330076 от 23.08.2019, 330077 от 23.08.2019, 330069 от 21.01.2020, лом драгоценных металлов в виде лома золота 585 (пробы), общей массой 272,65 г., не направил в аффинажные организации для аффинажа драгоценных металлов или в другие организации для обработки (переработки) в целях последующего аффинажа драгоценных металлов аффинажными организациями.
Характер выявленного нарушения Сведения о нарушении
Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения (с указанием положений правовых актов) ИП Катаковым Н. В. в период с 01.01.2019 по 06.02.2020 не подвергнуто ежегодной поверке средство измерения весы лабораторные электронные ТЕ612 «Sartorius», рег. № 28157-04, заводской (серийный) номер 18803924, установленные в помещении (ювелирная мастерская) ИП Катакова Н. В., по адресу: г. Екатеринбург, ул. Вайнера, д. 9 «А», Литер «А». Устранено в ходе проверки.
Характер выявленного нарушения Сведения о нарушении
Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения (с указанием положений правовых актов) ИП Катаков Н. В. полугодовой Отчет на бланке Приложение к форме N 2-ДМ "Сведения об остатках, поступлении и сдаче драгоценных металлов в виде лома и отходов для последующей переработки и аффинажа" (в отношении сведений о накопленных отходах драгоценных металлов от собственного производства и ремонта ювелирных изделий из драгоценных металлов) не составил и не представил в адреса, указанные на титульном листе бланка, за полугодие 5 августа 2019 г. после отчетного периода.
Характер выявленного нарушения Сведения о нарушении
Сведения о выявленных нарушениях обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения (с указанием положений правовых актов) в проверяемый период учёт драгоценных металлов и драгоценных камней ИП Катакова Н. В., ведущийся ИП Катаковым Н. В. в книгах движения заказов (журналах) и наряд-заказах по форме БО-10, не обеспечивает точность сведений о количестве драгоценных металлов в массе драгоценных металлов, находящихся в обороте у ИП Катакова Н. В. по адресу: г. Екатеринбург, ул. Вайнера, д. 9 «А», Литер «А», а именно: в ходе проверки в учёте ИП Катакова Н. В., ведущегося в книгах движения заказов, установлено наличие расхождений о количестве драгоценных металлов в массе в граммах, вследствие: - внесения ИП Катаковым Н. В. в учёт по наряд-заказу Серия БНЮ 330071 от 06.05.2019 не точных (недостоверных) сведений о массе в граммах (на 0,79 г), - отсутствия в учёте ИП Катакова Н. В. сведений о количестве драгоценных металлов в ювелирном изделии в массе в граммах, принятого по наряд-заказу Серия БНЮ 677270 от 15.01.2020.

Положение нарушенного правового акта по выявленным нарушениям обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами.

Положение нормативно-правового акта п. 10 Правил ведения специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 01.10.2015 № 1052
Тип положения нормативно-правового акта Подлежащие проверке обязательные требования и требования установленные муниципальными правовыми актами

Судебные сведения о выявленных нарушениях

Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Формулировка сведения о результате Приказ № 1 от 01.04.2020 "Об исполнении предписания № 30-15-1.1/212-лк" с приложением гарантийного письма от 01.04.2020

Сведения о выданных предписаниях об устранении выявленных нарушений и (или) о проведении мероприятий по предотвращению причинения вреда (реквизиты, срок выполнения, содержание предписания)

Реквизиты предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ № 30-15-1.1-28/212-лк
Дата вынесения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ 27.03.2020
Срок выполнения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ 13.04.2020
Содержание предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ Исполнять требование п/п. 1.1. ст. 20 Главы V. Федерального закона Российской Федерации от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» в части направления ИП Катаковым Н. В. иного лома драгоценных металлов в аффинажные организации для аффинажа драгоценных металлов или в другие организации для обработки (переработки) в целях последующего аффинажа драгоценных металлов аффинажными организациями.

Положение нарушенного правового акта по выявленным нарушениям обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами.

Дата нормативно-правового акта 26.03.1998
Номер нормативно-правового акта 41-ФЗ
Положение нормативно-правового акта №:41-ФЗ от 26.03.1998 О ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЯХ
Положение нормативно-правового акта.Статья 20
Положение нормативно-правового акта.Пункт 1.1
Тип положения нормативно-правового акта Подлежащие проверке обязательные требования и требования установленные муниципальными правовыми актами

Судебные сведения о выявленных нарушениях

Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
Формулировка сведения о результате Срок давности для привлечения к административной ответственности истек
Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Формулировка сведения о результате Приказ № 1 от 01.04.2020 "Об исполнении предписания № 30-15-1.1/212-лк" с приложением гарантийного письма от 01.04.2020

Положение нарушенного правового акта по выявленным нарушениям обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами.

Положение нормативно-правового акта п. 46 Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации от 9 декабря 2016 г. № 231н
Тип положения нормативно-правового акта Подлежащие проверке обязательные требования и требования установленные муниципальными правовыми актами

Судебные сведения о выявленных нарушениях

Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
Формулировка сведения о результате Срок давности для привлечения к административной ответственности истек
Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Формулировка сведения о результате Приказ № 1 от 01.04.2020 "Об исполнении предписания № 30-15-1.1/212-лк" с приложением гарантийного письма от 01.04.2020

Сведения о выданных предписаниях об устранении выявленных нарушений и (или) о проведении мероприятий по предотвращению причинения вреда (реквизиты, срок выполнения, содержание предписания)

Реквизиты предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ № 30-15-1.1-28/212-лк
Дата вынесения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ 27.03.2020
Срок выполнения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ 13.04.2020
Содержание предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ Исполнять требование п. 50 Инструкции от 09 декабря 2016 № 231н о представлении первичных статистических данных о движении драгоценных металлов и драгоценных камней по утвержденным формам федерального государственного статистического наблюдения в соответствии с указаниями по их заполнению по адресам, в сроки и с периодичностью, которые указаны на бланках этих форм, в т.ч. полугодового Отчета на бланке Приложение к форме N 2-ДМ "Сведения об остатках, поступлении и сдаче драгоценных металлов в виде лома и отходов для последующей переработки и аффинажа", за полугодие 5 августа, после отчетного периода.

Положение нарушенного правового акта по выявленным нарушениям обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами.

Положение нормативно-правового акта п. 50 Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации от 9 декабря 2016 г. №231н
Тип положения нормативно-правового акта Подлежащие проверке обязательные требования и требования установленные муниципальными правовыми актами

Судебные сведения о выявленных нарушениях

Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Перечень примененных мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении
Формулировка сведения о результате Составлен протокол об административном правонарушении № 015-20/012 от 27.03.2020
Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Сведения о направлении материалов о выявленных нарушениях обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, в государственные органы и органы местного самоуправления в соответствии с их компетенцией
Формулировка сведения о результате Протокол об административном правонарушении № 015-20/012 от 27.03.2020 направлен для рассмотрения в адрес мирового судьи письмом № 30-15-1.3-01/227-лк от 27.03.2020
Тип судебных сведений о выявленных нарушениях в результате проведения КНМ Сведения о выполнении предписаний органов контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований (с указанием реквизитов выданных предписаний)
Формулировка сведения о результате Приказ № 1 от 01.04.2020 "Об исполнении предписания № 30-15-1.1/212-лк" с приложением гарантийного письма от 01.04.2020

Сведения о выданных предписаниях об устранении выявленных нарушений и (или) о проведении мероприятий по предотвращению причинения вреда (реквизиты, срок выполнения, содержание предписания)

Реквизиты предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ № 30-15-1.1-28/212-лк
Дата вынесения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ 27.03.2020
Срок выполнения предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ 13.04.2020
Содержание предписания об устранении выявленных нарушений в результате проведения КНМ Исполнять требование п. 5 Инструкции от 09 декабря 2016 № 231н в части обеспечения в учёте драгоценных металлов и драгоценных камней ИП Катакова Н. В. точности сведений о количестве драгоценных металлов в массе в граммах;

Положение нарушенного правового акта по выявленным нарушениям обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами.

Положение нормативно-правового акта п. 5 Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации от 9 декабря 2016 г. №231н
Тип положения нормативно-правового акта Подлежащие проверке обязательные требования и требования установленные муниципальными правовыми актами

Представители юридического лица, индивидуального предпринимателя, присутствовавшие при проведении КНМ

ФИО должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Катаков Николай Васильевич
Должность должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Индивидуальный предприниматель
Тип представителя должностного лица, уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении КНМ Уполномоченный представитель

Сведения о результате КНМ

Тип сведений о результате Сведения об ознакомлении или отказе ознакомления с актом КНМ руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении КНМ, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи
Формулировка сведения о результате С актом проверки по фактам выявленных нарушений ознакомлен под роспись ИП Катаков Н.В. ознакомлен 27 марта 2020 года в 14 ч. 00 мин.

Cубъект КНМ

Субъект проверки - Резидент РФ Нет
Тип субъекта КНМ ЮЛ/ИП
Наименование юридического лица (ЮЛ) или фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) индивидуального предпринимателя, в отношении которого проводится КНМ Индивидуальный предприниматель Катаков Николай Васильевич
ИНН проверяемого лица 667109965935
ОГРН проверяемого лица 312667131400044
Дата присвоения ОГРН (дата регистрации) юридического лица (ЮЛ) или индивидуального предпринимателя (ИП) 09.11.2012
Дата основания юридического лица (ЮЛ) или индивидуального предпринимателя (ИП) 09.07.2013

Общий состав атрибутов для классификации КНМ

Форма проведения КНМ Выездная
Вид государственного контроля (надзора) Федеральный государственный пробирный надзор.
Способ уведомления проверяемого лица о проведении КНМ Иное
Дата уведомления проверяемого лица о проведении КНМ 25.02.2020

Орган контроля (надзора) из Федерального реестра государственных и муниципальных услуг (ФРГУ) проводящий КНМ

Идентификатор органа контроля (надзора) из Федерального реестра государственных и муниципальных услуг (ФРГУ) 10000001242
Наименование органа контроля (надзора) из Федерального реестра государственных и муниципальных услуг (ФРГУ) Министерство финансов Российской Федерации
ОГРН органа государственного контроля (надзора) 1037739085636
Идентификатор органа контроля (надзора) из Федерального реестра государственных и муниципальных услуг (ФРГУ) вышестоящей организации 10000000234

Уполномоченное должностное лицо на проведение КНМ, или эксперт, представитель экспертной организации, привлекаемый к проведению КНМ

ФИО должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Викулов Игорь Алексеевич
Должность должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Уральской ГИПН
Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Проверяющий
ФИО должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Шулаев Иван Игоревич
Должность должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ ведущий контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Уральской ГИПН
Тип должностного лица, уполномоченного на проведение КНМ Проверяющий

Сведения о согласовании проведения КНМ с органом прокуратуры

Дата начала проведения мероприятия 03.03.2020
Дата окончания проведения мероприятия 31.03.2020
Метка об указании только месяца проведения (КНМ) для плановых КНМ Нет
Срок проведения КНМ (в рабочих часах) 15
Отметка о включении плановой проверки (КНМ) в ежегодный сводный план проведения плановых проверок Нет
Цели, задачи, предмет КНМ Целью проверки является контроль за исполнением требований законодательства Российской Федерации, регламентирующих работу с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Задачами настоящей проверки являются: осуществление Федерального государственного пробирного надзора за соблюдением индивидуальным предпринимателем по месту нахождения территориальных обособленных подразделений обязательных требований в сфере осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями за период деятельности с 01.01.2019 по 31.03.2020. Предметом настоящей проверки является соблюдение обязательных требований законодательства Российской Федерации в сфере осуществления операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями (далее ДМ и ДК).

Мероприятие по контролю, необходимое для достижения целей и задач проведения КНМ

Наименование мероприятия по контролю, необходимого для достижения целей и задач проведения КНМ - ознакомление с организационной структурой, проверка наличия правоустанавливающих документов и оценка соответствия условий деятельности сведениям специального учета с 03.03.2020 по 31.03.2020; - оценка соответствия нормативным требованиям порядка организации и ведения учета драгоценных металлов и драгоценных камней, продукции из них, их лома и отходов с 03.03.2020 по 31.03.2020; - оценка соответствия нормативным требованиям порядка совершения сделок купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, продукции из них, а также их лома и отходов (в т.ч. проверка операций, совершаемых при оптовой торговле, ремонте, изготовлении с ювелирными и другими бытовыми изделиями из ДМ и ДК) с 03.03.2020 по 31.03.2020; - проверка наличия собственных инструкций и положений, регламентирующих работу с ДМ и ДК с 03.03.2020 по 31.03.2020; - проверка наличия оттисков пробирных клейм и регистрации именников на ювелирных и иных изделиях из драгоценных металлов и драгоценных камней из числа имеющихся в наличии ценностей с 03.03.2020 по 31.03.2020; - проверка порядка проведения инвентаризации драгоценных металлов и драгоценных камней, продукции из них, лома и отходов, и порядка отражения её результатов в бухгалтерском учете с 03.03.2020 по 31.03.2020; - оценка условий хранения, транспортировки и обеспечения сохранности драгоценных металлов и драгоценных камней с 03.03.2020 по 31.03.2020; - проверка наличия весового хозяйства, инвентаря и их соответствие установленным требованиям с 03.03.2020 по 31.03.2020.
Дата начала проведения мероприятия 03.03.2020
Дата окончания проведения мероприятия 31.03.2020

Правовое основание проведения планового КНМ

Наименование основания проведения КНМ Истечение установленного законом периода со дня государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя.
Основание проведения КНМ Истечение установленного законом периода со дня государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя.
Дата, характеризующая один из вариантов основания проведения КНМ как основание проведения 09.11.2012
Сведения о необходимости согласования КНМ Нет
Наименование основания проведения КНМ Истечение установленного законом периода со дня начала осуществления юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем предпринимательской деятельности в соответствии с представленным в уполномоченный Правительством Российской Федерации в соответствующей сфере федеральный орган исполнительной власти уведомлением о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности в случае выполнения работ или предоставления услуг, требующих представления указанного уведомления.
Основание проведения КНМ Истечение установленного законом периода со дня начала осуществления юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем предпринимательской деятельности в соответствии с представленным в уполномоченный Правительством Российской Федерации в соответствующей сфере федеральный орган исполнительной власти уведомлением о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности в случае выполнения работ или предоставления услуг, требующих представления указанного уведомления.
Дата, характеризующая один из вариантов основания проведения КНМ как основание проведения 09.07.2013
Сведения о необходимости согласования КНМ Нет

Правовое основание КНМ

Положение нормативно-правового акта Устав Федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации», утверждённый приказом Министерства финансов Российской Федерации № 687 от 21.12.2016.
Тип положения нормативно-правового акта Правовые основания проведения проверки
Дата нормативно-правового акта 26.12.2008
Номер нормативно-правового акта 294-ФЗ
Положение нормативно-правового акта №:294-ФЗ от 26.12.2008 О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля
Положение нормативно-правового акта.Статья 12
Тип положения нормативно-правового акта Правовые основания проведения проверки
Дата нормативно-правового акта 12.12.2015
Номер нормативно-правового акта 1355
Положение нормативно-правового акта №:1355 от 12.12.2015 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРОБИРНОГО НАДЗОРА
Положение нормативно-правового акта.Пункт 6
Тип положения нормативно-правового акта Правовые основания проведения проверки
Дата нормативно-правового акта 26.03.1998
Номер нормативно-правового акта 41-ФЗ
Положение нормативно-правового акта №:41-ФЗ от 26.03.1998 О ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЯХ
Положение нормативно-правового акта.Статья 26.1
Положение нормативно-правового акта.Пункт 2
Тип положения нормативно-правового акта Правовые основания проведения проверки
Вакансии вахтой